政府：＂上层建筑＂决定经济基础（2）

　　对于一个社会来说，交易成本远远不止这些。一个正常的市场首先应该有很好的社会秩序，要有组织机构来保护你的财产，要有人来界定某件东西是你的而不是别人的，出现抢劫、偷盗、欺诈和不履行合约的时候，要有人出来主持公道，显然，这些事情不是交易双方自己能够协商解决的。一个社会要正常运转，就必须有公务员、军队、警察、法庭等公立的第三方权威机构来保护财权，制定和维护交易制度，这些当然也是需要费用的，维系一个社会经济制度运行的费用称为"制度成本"，它也是交易成本的组成部分。因此，广义的交易成本，除了"流通费用"，还包括制度成本在内，是"产权从一个经济主体向另一个主体转移过程中所有需要花费的资源的全部成本"。

　　以建立国家政权的形式来维护经济秩序，本身也是为了节约交易成本。理论上，一个社会也可以不建立国家，保留"自然状态"，人们可以建立自己的私人武装来保护自己的财产和权利，但是，由社会建立起一个统一的国家武装体系来保护所有人的财产，再将成本分摊给纳税人，比各自独立组建大大小小的私人武装费用更低，因为这种方式具有"规模经济效应"。在没有国家的社会里，财产更多、交易更活跃的人，更有必要花钱组建私人武装，而穷人则无所谓。组建国家后，一般来说，富人纳税更多，这是因为他们从国家保护中受益更多。

　　政府组织的主要功能是界定与保护产权。此外，由于产权还需要流动与交易，随着社会分工不断深化，社会上逐渐出现了一些新兴行业，它们专门为生产部门的交易活动提供服务，这些行业主要包括金融、贸易、律师、会计、审计等，我们称之为"私人交易部门"或"服务行业"。这些行业和政府公共部门一样，也是为维护产权制度和促进交易而服务的，政府部门与私人交易部门越健全，服务行业越发达，表明一个社会为交易进行的"基础投资"越多，会导致人们的单笔交易的成本下降，促使这个国家更接近"契约经济"；相反，如果一个国家的"基础投资不足"，这种制度下交易的边际成本很高，交易就寸步难行，农业国家和计划经济国家大多数是这种情况。

　　我们可以举一个现实中的例子，在房地产行业，如果没有土地房产管理部门，客户就不敢放心买房子，因为没有权威的第三方来办理过户手续，到时房子是谁的都说不清楚；如果没有银行等金融部门，开发商就得自己积累资金，或者亲自去找个人借钱，费时费力还不一定能借到钱；如果没有销售代理公司，开发商还得养一大帮销售人员为自己卖房子。如今，有了这些政府和私人交易部门各司其职，开发商就可以集中精力造房子，这种分工合作能够降低整个社会的交易费用，提高生产效率。

　　所谓的"制度瓶颈"，就是指一个社会的经济制度运行效率低下，腐败盛行，"基础投资"太少，服务行业不发达或者被限制，导致社会运行成本太高，许多交易无法进行，不利于社会交易总量的增加。科斯说："如果体制不好，干什么事都必然涉及腐败，要达成自己的心愿，比如开办企业、领取执照等，你都得去行贿。"美国学者巴罗考察了1960-1990年约一百个国家的经济数据，发现制度不是经济模型之外的东西，而是内生变量，他得出结论：制度是决定经济增长率最重要的因素，贫穷国家走向繁荣富强的最佳途径，就是实行体制改革。这里所说的"制度"包括经济制度与政治制度，甚至还包括"潜规则"。

　　从这个意义上说，"经济基础决定上层建筑"并不一定正确，相反，历史告诉我们，是制度决定经济发展水平。19世纪中后期的中国与日本，经济水平都差不多，如果说经济基础决定上层建筑，那么两国都会自然过渡到近代资本主义，日本的明治维新成功地引进了西方先进制度，极大地促进了经济的发展，使日本迅速成为世界列强之一；而中国清朝政府的戊戌变法失败，在"中体西用"思想的指导下，拒绝"照搬"西方国家根本的政治与经济制度，而只是学习一些具体的工业和军事技术，结果落后挨打。我国改革开放30年来能够取得重大经济成就，最根本的原因就是因为逐步推行市场经济制度，长期束缚人们创造财富的桎梏被打破了。

　　有人认为经济发展靠资源禀赋，但他们无法解释，同样位于朝鲜半岛的韩国和朝鲜，为何经济发展水平有天壤之别？为什么中东拥有丰富的石油资源却小富即安，而日本资源贫乏却成为世界强国？有人说美国等西方国家是靠掠夺，那为何西班牙曾经征服美洲大陆并掠夺了大量白银和巨额财富，如今却还只是欧洲一个并不起眼的小国？可见，资源多寡只是一个方面，一个国家经济要持续发展，还必须具有整合和利用资源的高效制度，这叫"软实力"，美国拥有强大的技术、经济和军事实力，最主要的是得益于先进的制度。

　　到底什么是先进制度呢？抛开一切感情色彩，从经济学角度讲，那些能够节约交易成本，提高经济运行效率的制度，就是好的制度，相反，增加交易成本，降低社会运行效率的制度就是坏的制度。

本文摘自《公司的逻辑》

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　　 中国为什么不能诞生乔布斯和苹果公司？国美之争中，黄光裕和陈晓孰是孰非？马云有没有违背契约精神？天使投资人是天使还是恶魔？有限责任是“无赖特许状”吗？国企如何赚钱、赚谁的钱、为谁赚钱？……
　　本书以公司治理为核心，从文化、法律、金融、管理等多个角度，系统地论证了企业家价值观、公司基本制度、治理结构、声誉机制、资本结构、企业规模、产权改革七个方面的热点问题。通过分析企业家、股东、职业经理人、债权人、劳动者、客户、供应商、政府、投资人、投行、评级机构等不同主体的角色定位、行为边界和权利义务，探讨了公司里的效率、公平与正义。