超级大国的超级梦

　　文贯中

　　摘要：全球化之所以不可阻挡，是因为由比较优势和规模报酬递增带来的增益取之不尽。所以，能够正确利用比较优势和规模经济规律的国家，可以通过调度世界资源，源源不断地增强自己的国力，成为国际舞台上呼风唤雨的大国。而能够为自由贸易和国际分工所需的秩序制订周密的制度安排并提供坚强后盾的国家，则必然是独领风骚的真正超级大国。

　　大国和平崛起的困难和定义大国、小国的困难

　　过去30年间中国经济总量从无足轻重增长为世界第二，出口总额和外汇储备增长为世界第一，中国作为经济大国的崛起过程不但迅速，而且和平，已是不争的事实。中国下个目标自然是成为世界最大的经济实体。不过，这个目标是否仍能以和平的途径达到，何时达到，对世人来说，并非全无悬念。这是因为以史为鉴的话，则新兴大国的崛起很少能避免已有大国的疑虑和反弹，因而崛起过程能做到一帆风顺、水波不兴的，几乎绝无仅有。

　　从历史看，以往大国崛起过程常常伴随刀光剑影和斑斑血迹，崛起过程几经失败的也不少见，例如第一次和第二次世界大战时的德国，一再崛起，挑战英法的既有秩序，一再为获得美国驰援的英法所击败。又以第二次世界大战时的日本以及崩溃前的苏联为例，前者崛起过程中引发血腥战争，后者因穷兵黩武而经济凋敝、国破民穷。它们孜孜以求的帝国憧憬最后灰飞烟灭，化为黄粱一梦。中国若能借鉴历史，做到和平崛起，自然是国人的福祉，也是世界的福祉。

　　虽然用幅员、人口和自然资源衡量似乎不难定义传统的经济大国和经济小国，但是在全球化日益深化的格局下，人们更看重一国的经济总量、国内市场的规模和该国对世界经济的影响，单纯的人口、幅员和资源的重要性反而下降。如此一来，经济大国和经济小国又变得极不容易定义。例如，上世纪80年代以前，中国虽然号称领土面积世界第三，人口数量世界第一，以地大物博著称，其经济总量和进出口总额在世界上的比重却无足轻重，庞大的人口所能提供的国内市场常常不如一般的欧洲，所拥有的现代知识和技术水平甚至不如东亚和东南亚的某些小国。

　　难怪在全球化背景下，单以人口和幅员称大，却奉行闭关自守，和外界很少交流的国家，在国际贸易理论中只能被称为小国；反过来，一些幅员、人口和资源比中国小很多的国家，因为它们在世界进出口总额中占了显著的比重，或其生产总值在世界经济总值中占了较高的份额，在国际贸易和世界经济中可以毫不含糊地被称为大国。例如日本的幅员相当于中国一个中等大小的省份，人口不及中国十分之一，但以其经济总量和贸易总量在世界中的比重衡量，则无疑是个大国。

　　小国的外向冲动和大国的内向惰性

　　在传统社会中，是否拥有庞大的同质人口对大国的形成十分重要，而庞大同质人口的形成主要由地理环境决定。北美和中国土地同样辽阔，资源同样丰富，但北美平原冬季的恶劣气候使当地人口自古以来十分稀少，而相对温和的华北平原自古适合密集而同质人口的生存。同质人口的密集会导致土地的有效利用，分工和专业化的发展，导致生产力的不断提高、知识的不断积累。这是传统大国相对于小国的优越之处。历史上庞大的同质人口通过对周边异质文化和人口的同化，进一步扩大自己的影响，开拓自己的疆域。

　　但是，要指出的是，土地辽阔、资源丰富、人口密集并不必然成为强国和富国，或永远保持强国和富国的地位。大国由于资源丰饶，自给自足，反而容易陷于闭关自守、固步自封、盲目自大，对外部缺乏兴趣和进取心而逐渐落后、衰败。这可称为“大国陷阱”。

　　相反，小国由于资源贫乏、市场狭小，难以自给自足、闭关自守，必须和外界互通有无。而且小国势单力薄，难以单独抵抗外敌，为了生存，小国必须密切关注国际动向，主动进行国际交往。所以，历史上不乏小国在大国昏睡时迅速崛起，建立地区性乃至世界性庞大帝国的例子。例如，建立于小型城邦国家之上的希腊文明是后来构成亚历山大庞大的马其顿帝国和罗马帝国的知识、文化和制度的来源。

　　即使同一国家的不同时期，由于疆域的变化，对外的心态也会变化。以中国为例，历朝历代疆域最小的宋朝，在失去长城的屏障和对华北平原的控制、北方难民又蜂拥而至的形势下，出于生存需要，对外贸和外国事务反而产生浓厚兴趣，不但领先世界将指南针用于航海，而且建造庞大船队，远航亚非，进行广泛的国际贸易和联系。但有庞大而稳定疆域的明、清两朝却对外贸和外国事务失去兴趣。

　　明朝早期虽有气势磅礴的郑和下西洋的壮举，但究其动机，却是为了宣扬国威，追寻政敌的下落，眼中全无商机。后来在葡萄牙、西班牙和荷兰手中变得有声有色的东南亚和印度洋贸易所代表的无穷商机，前往该处达七次之多的郑和及其一行却熟视无睹，反将该处视为蛮夷之地，其眼界之局限令人扼腕。郑和之后的中国凭借自给自足带来的心满意得，甘心情愿地退缩到疆域之内享受太平盛世，丧失了领先西欧或至少和西欧并驾齐驱的天赐良机。这个例子很能说明大国陷阱的存在。

　　世界一度由传统小国主宰

　　15世纪之后的地理大发现开始于葡萄牙、西班牙、荷兰，它们都是传统意义上的小国。即使后来居上的英国和法国，从领土和人口来说也并非传统定义的大国。这段时期，所谓“真正的大国”，包括中、印、俄、巴西、和美国等，不是尚未立国，例如美国和巴西，就是仍在昏睡之中，例如中、印、俄三国。但是，葡萄牙、西班牙、荷兰等小国逐渐拓展视野，热衷追求新的知识，发展出遥遥领先于当时世界的观念，并发展出全球性的航海、贸易和军事能力。它们由港口贸易开始，逐渐占领别国内地的生产基地，到控制别国全部国土和人口，从而获得调动海外资源、人力、土地的机会，构成庞大的殖民帝国，左右世界二百多年。

　　在崛起的非传统大国中，英国的表现尤为突出。在人类的几乎一切活动领域英国都爆发出独特的创新能力，产生数量庞大的思想巨人，例如培根、牛顿、莎士比亚、亚当·斯密、李嘉图和达尔文等。这使英国在经济、军事实力迅速发展的同时，社会形态和思想观念也发生深刻变化，通过工业革命提高生产力，通过比较优势和自由贸易得以利用全球资源和市场，引领世界整整一个世纪。在大英帝国全盛时期，小小的英伦三岛能够调动半个世界的资源和人力。它经营过的殖民地不少成为世界强国和富国，例如今日的美国、加拿大和澳大利亚，或地区性大国，例如今日的印度和南非。

　　英国霸权的致命伤——殖民主义

　　英国的百年霸权虽然推动全球的贸易自由化，加速了要素和产品在全球的流动，各国因国际分工的加深和国际贸易的扩张获得巨大好处，但英国未能解决一个问题——国际分工所赖以深化的国际秩序建立在对世界的瓜分和直接控制之上，因而无法避免后起的强国运用同样的逻辑要求重新瓜分世界，建立自己的殖民帝国和势力范围。

　　所以，英国建立的世界秩序是不可持续的。第一次世界大战和第二次世界大战都是由于后起的大国追求自己的所谓的“生存空间”，亦即争夺海外资源和海外市场而引起。它们入侵他国，屠杀当地人民，并以“解放”殖民地的名义，抢夺老殖民主义帝国的海外领土，是完全错误的。但是，当时的弱肉强食的世界秩序本身存在违反社会正义的严重纰漏，为后起强国提供武力征服的口实，也是不可否认的事实。

　　小结上面的历史回顾可以看出，大国和小国可以相互转化，大国的人口和幅员有可能成为负面因素，成为事实上的小国。而能否真正成为大国的关键，在于对全球化的态度和对全球化规律的认识。这是因为，在全球化时代，即使是领土和人口大国，和世界整体人口和资源相比，也只能算是小国，和能够调动全球资源的所谓传统小国相比，高下优劣，立竿见影。

　　而全球化之所以不可阻挡，是因为由比较优势和规模报酬递增带来的增益取之不尽。所以，能够正确利用比较优势和规模经济规律的国家，即使身为小国，也能够通过调度世界资源源源不断地增强自己的国力，成为国际舞台上呼风唤雨的大国。而能够为自由贸易和国际分工所需的秩序制订周密的制度安排并提供坚强后盾的国家，则必然是独领风骚的真正超级大国。

　　美国对确保全球资源自由流动所作的制度贡献

　　美国虽然一度想步英、法后尘，占领过菲律宾、古巴等国，但毕竟记住了自己当过殖民地的遭遇，并没有接受希特勒以大西洋为界瓜分世界的诱惑，成为世界大战中捍卫自由和民主的中流砥柱，对击败东、西方法西斯提供最有力的一击，而且对推翻基于殖民主义的旧的世界秩序做出决定性贡献。美国反对殖民主义的主张虽然在凡尔赛会议上被英、法置之不理，但在第二次世界大战的关键时刻，美国的主张得到包括中国人民在内的热爱自由、独立和民主的世界人民的支持，走投无路的英、法两国为时局所迫，接受了美国在联合国框架内对战后废除殖民主义、实现民族平等、自由贸易的新秩序的愿景。

　　美国崛起有不少可供借鉴的经验。美国的国内制度对世界有极大的吸引力，它在很多方面继承源自英国的自由主义理念，例如市场经济、确保公民财产、自由贸易和民主政治。和老牌殖民帝国不同，美国没有庞大的殖民地，因而主要利用自身辽阔的幅员和相对庞大的人口，也就是主要利用内需支撑自身的经济发展。美国曾经推行过贸易保护主义，特别是在上世纪30年代，这种以邻为壑的贸易政策对美国自身和世界都造成很大的伤害。但是，成为超级大国后，美国大力奉行自由贸易政策，带头敞开自己的国门，以自己强劲的内需为世界上一系列国家的发展提供第一推动力，也是不争的事实。受益于美国强大内需的有德国、日本、“亚洲四小龙”和上世纪90年代以来的中国。要指出的是，和中国不同，其他经济体在由美国提供外需作为第一推动力后，很快转到主要依赖自身内需的轨道上。可是，中国由于制度障碍，却变得越来越依赖外需，下文再加以分析。

　　全球化和内需的关系

　　当年世界之所以走上全球化道路，是因为一些有远见的小国的本国资源不足以支撑自身的充分发展，因而走上调动全球资源的道路。但是，如果认为全球化就是利用其他国家的资源，却漠视本国资源和人力，或让本国的资源和人力受到各种制度性的束缚，是违反全球化的本意的。其结果是该国的大量资源和人力必然无法分享全球化的好处，同时该国变得日益依赖外需。所以，为了最大限度地实现全球化的好处，不但要破除妨碍国际间自由贸易的不合理的规章制度，而且要破除影响国内要素自由流动的不合理的规章制度。

　　中国现行的土地制度和户口制度严重影响中国的土地市场和劳动市场的发育，不公正地向城市转移巨额农村土地财富，恶化中国的城乡分配，抑制中国的内需成长，使中国无法形成统一的国内市场。结果，中国既没有真正穷尽在劳动力上的比较优势，也没有真正实现规模经济的全部潜力。一方面农村仍然有几亿剩余劳动力得不到充分利用，处于隐性失业状态；另一方面，只有东部沿海地带融入全球化，中西部地区由于制度性原因无法完全融入全球化，所以中国的规模潜力受到极大的约束。

　　中国变得越来越依赖外需，和世界的各种摩擦必然日益上升。世界对中国的汇率政策、对外部资源的巨大胃口和对中国国内市场的开放程度是有各种疑虑的。各国对中国的内需迟迟不能提升也是疑虑重重的。

　　利用内需发展经济要求以下条件：

　　1．收入分配比较合理，较快形成庞大的中产阶级，为本国产品提供日益广大的市场。

　　2．要使收入比较合理，一定要帮助要素市场发育，不但可以提高资源配置效率，而且可以增加居民来自要素资产的收入。

　　3．这就要求允许公民拥有各种包括土地在内的要素，对他们的要素的产权加以严格的法律保护。

　　4．允许所有的要素平等而自由地流动，以便实现自身价值的极大化。

　　几点建议：中国的和平崛起取决于对现行世界经济秩序的态度

　　为了使中国的比较优势和规模经济得到真正的体现，为了不但以世界工厂的身份利用全球化，而且力争早日成为世界最大的开放市场，对全球化做出更大的贡献，中国应该：

　　1．尽速培育要素市场；

　　2．为此，尽速废除户口限制，实行国民待遇均等化；

　　3．彻底改革土地制度，使土地市场成长起来，代替现行的行政配置土地的机制。

　　4．使整个中国，特别是其中西部，和世界经济融为一体，以实现自身的比较优势和规模经济的全部潜力，以此对世界经济特别是对不发达经济的繁荣做出更大的贡献；

　　5．对已有的世界秩序尽量弥合而不是挑战。

　　这样，城市化成本可以大大下降，服务业可以大力发展，中国丰富的劳动通过比较优势的发挥得到充分利用，实现农村劳动力的充分就业。同时，通过同各国进行资本密集、技术密集和知识密集产业内的分工和贸易，充分发挥中国的规模经济，使规模报酬递增的潜力充分实现，加快自身的技术和知识的进步。这样做，必然会为世界提供越来越大的市场而受到世界的欢迎。

　　(作者：美国三一学院经济系教授)

本文摘自《影子里的中国》

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　　 谈经济离不开政治，谈中国离不开世界。《影子里的中国——即将到来的社会危机》是一本经济学家、政治学家、国际学者把脉政治时局和经济轨迹、预测未来危机的著作。本书澄清了当下中国的改革理路，从“中国轨迹”到“危险的邻居”，从“即将到来的危机”到“未来中国的陷阱”，围绕中国经济发展轨迹、发展陷阱、金融革命、社会核心价值观与新秩序展开思考，评判中国改革成败，并预言未来中国的新危机与未来世界的新格局。焦点话题均为约稿专文论述，作者在各个领域的影响力巨大，为新一届政府提供了发展的参考。