FINRA对Dinosaur Financial Group处以12万美元罚款

Dinosaur Financial Group, LLC已同意向美国金融业监管局(FINRA)支付12万美元罚款，以了结相关监管事项。

2022年10月至2025年3月期间，Dinosaur Financial未能按照规定，及时向FINRA交易报告与合规引擎(TRACE)报送1,276笔符合TRACE报告要求的证券交易，违反了FINRA第6730(a)条和第2010条规定。

此外，该公司还未能及时向市政证券规则制定委员会(MSRB)的实时交易报告系统(RTRS)报送507笔市政证券交易，违反了MSRB第G-14(b)条规定。

在同一时期，该公司还未能建立、维持并有效执行适当的监督体系，包括制定合理有效的书面监督程序(WSPs)，以确保遵守FINRA第6730条和MSRB第G-14条规定的相关交易报告要求。上述行为违反了FINRA第3110条和第2010条，以及MSRB第G-27条规定。

除支付12万美元罚款外，该公司还同意接受正式谴责处分(Censure)。

Dinosaur Financial自2001年3月起成为FINRA会员，并于2003年4月在市政证券规则制定委员会(MSRB)注册。该公司总部位于纽约州纽约市，目前拥有约45名注册代表和17家分支机构。