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ASIC撤销Tailormade Financial Strategies公司AFS牌照

2020-05-19 18:13:02

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澳大利亚证券投资委员会(ASIC)近日宣布,撤销新南威尔士州金融服务提供商Tailormade Financial Strategies Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,已于2020年4月9日生效。

由于Tailormade正处于清算阶段,故ASIC按条例撤销了该公司牌照。但Tailormade还需要保持澳大利亚金融投诉管理局的会员资格至少12个月,并持有足够的专业赔偿保险。

ASIC还于4月8日暂停了Ausfunds Management Limited公司的AFS牌照,理由是Ausfunds没有足够的财务资源,违反了相关规定。持有AFS牌照的实体需要拥有最低15万美元的有形净资产。尽管审核员再三提醒,Ausfunds连续两个财务报告期内都没有达到这一要求。此后,该公司筹集了足够资金,于4月21日被解除禁令。

对于不符合法律要求或机构认定可能违反法律义务的公司,ASIC有权暂停或撤销AFS牌照。

 

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