Spectrum Wealth前顾问被禁止在5年内提供金融服务

2020-05-27 14:06:11

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澳大利亚证券投资委员会(ASIC)宣布,禁止Spectrum Wealth Advisers公司授权代表肖恩·菲利普·路易斯(Sean Philip Lewis)在5年内提供金融服务。
 
监管机构调查发现,路易斯没有遵守金融服务法律,他提供的建议并不适合客户的实际情况,未按客户最大利益行事。
 
路易斯同时也是其他AFS牌照持有公司的授权代表,包括:
· Wealth Today Pty Ltd (2010.10-2012.01);
· GWM Adviser Services Limited, 隶属澳大利亚国民银行(NAB) (2012.01-2012.11);
· AMP Financial Planning Pty Limited (2012.12-2013.10);
· Chubb Insurance Australia Ltd (2013.01-2013.06);
· Meritum Financial Group Pty Ltd,隶属澳大利亚国民银行 (2013.09-2013.10);
· Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd (2013.12-2018.06);
· Consolidated Mercantile Group Ltd (2019.07-2020.01)。
 
监管机构还发现,路易斯建议客户通过有限追索权贷款(LRBA),利用自我管理养老基金(SMSF)购买不动产,并建议客户购买保险。在提供这些服务时,路易斯没有为客户做风险评估,他也未做充分调查或提供任何分散风险的其他投资策略。
 
此外,路易斯建议客户购买保险是出于他个人的利益而非客户的利益,因为这样他可以获得大笔佣金,而不考虑所推荐的产品是否适合他的客户。
 
 

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