SEC对花旗集团合规监管不力进行罚款

2015-08-20 13:57:15

美国证券交易委员会(SEC)今日宣布,花旗环球金融集团对证券交易的监管不力,导致实质性非公开信息被滥用。该公司对其子公司的本人交易也监管不力。
花旗集团同意支付1500万美元罚款。
因为自营汇商的雇员能够接触到实质性非公开信息,联邦证券法规定每个公司都要采用合理的步骤来防止信息滥用。SEC调查发现,近十年来花旗集团从未对其交易平台的上千笔交易进行检查。员工每天都能查看电子报告来回顾交易,但因为技术问题遗失了许多相关交易信息的来源。
依据SEC的指令建立的行政诉讼:

  • 合规监管不力的情况出现在2002年-2012年。
  • 花旗集团非人为地将467,000多条交易信息发送给次级做市商,然后以当事人的身份在客户的账户中进行买卖。
  • 花旗集团预防此类状况的准则与规程设计、实施得不够合理,而且无法从次级做市商手中转移咨询订单。
  • 花旗集团对本人交易监管不力已超过两年,因为公司依靠一个不合理的报告来捕捉本人交易信息。
  • 花旗集团主动支付250万美元以弥补受到影响的咨询账户,该金额是本人交易的全部收益。

除了1500万美元的罚金,花旗集团同意保留一个顾问,来处理交易监管和咨询账户订单的反馈意见。SEC要求花旗集团停止所有违反规定的事宜,面对SEC的指控,花旗集团没有承认也没有推诿。
 

 

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