实事求是地自我评估

　　表现最好的交易员会全情投入、竭尽所能做到最好。他相信自己应该对任何结果负责，因此能从失败中吸取教训。这类人通常都拥有一个指导交易的商业计划，因为他们将交易视为一种商业活动；相反，这一商业计划又能赋予他们从市场获取巨额回报、从失败中吸取教训的信心。

　　本书第一部分并不是对最新热门投资的介绍，而是对进入最佳精神状态、保证高水平投资的方法介绍。我最喜欢的卡通形象是一个叫萨姆的老虎交易员。如图所示，萨姆正在进行自我剖析。他将引导我们进入通往成功交易和投资的大门。

起点：作为交易员必须掌握的几个概念

　　第一，你必须对自己进行很好的初步评估，并弄明白自己必须怎样改进表现。你可以采用以下方法：试想自己正身处沙漠之中，黄沙漫漫，看不见路，但你手中有一张指示路线的地图。不过，图上并没有标明你此时的具体位置。记住，你正处在沙漠之中。如果不知道自己身在何处，又怎么能抵达目的地呢？同样，如果你不了解自己，又怎么知道自己是个怎样的交易员呢？大多数人都面临这一问题。他们自认为对自己非常了解，实际上却对自己一无所知。就拿你来说，你认真梳理过对自己的看法吗？

　　第二，如果想要得到某样东西，你必须假设自己已经得到了这样东西。假设自己已经成功是采取行动和真正获得成功的前提。你必须假设自己已经是一名成功的交易员。只有抱着这种心态，你才能明白该怎样行动，进而获得自己想要拥有的东西。很多人认为，要想往上爬，就必须付出艰辛和努力。这种想法恰恰与我的上述观点形成鲜明对比。如果你认为必须付出艰辛才能获得成功，那么你可能真的会过得很艰辛。

　　第三，许多交易员都有完美主义复杂化情结。也就是说，他们总觉得自己拥有的东西不够好，总觉得还有可以改进的地方，总觉得加入或去除某样东西会让一切变得更好。这意味着你永远都会因新的想法而作思想斗争。结果是，你永远无法找到交易的真谛，无法全心全意地扮演交易员的角色，无法全心全意地进行交易。你总是觉得还有其他地方需要检验，永远腾不出放松自己和真正进行交易的时间。

　　请放下杂念，返璞归真。超级交易员往往是懂得简单化的人。例如，某交易员在最近的一次讲习班上抱怨：“我的交易策略就是追涨。如果结果与预期相反，我就会立即离场。如果结果与预期相符，我就会放手一搏。这种方法已经给我带来了巨额收益。”这种方法的确符合简单至上的原则，但前提是你的思想和精神都别无旁骛，并且密切关注市场动向。精神层面的简单状态让他表现突出。这位交易员每天工作前都会寻求内心的指引，我更相信是这一点铸就了他的成功。

　　第四，许多交易员都不懂得尊重自己。如果你看不到自身价值，这种信念会压倒其他一切。你可能会说，如果能通过交易赚钱，我的自我感觉就会更好。但是，上述信念实际上包含两个方面，一方面你不懂得自我尊重，另一方面你认为第一种想法可以通过成功的交易得到修复。不幸的是，第二个方面是错误的。不懂得自我尊重的心态往往会压倒一切，并催生与之相对应的行为，除非你能保持清醒，并通过努力变得更尊重自己。你认为生活充满艰辛，原因可能在于你不懂得自我尊重。

　　上述所有问题的关键在于了解你自己，意识到你自己才是影响交易结果的根源。如果做到了这一点，你已经开始踏上成功之路。

　　回想一下你最近一次交易亏损的情形。导致亏损的原因是什么？谁是罪魁祸首？如果你的答案是其他外在因素（例如市场、经纪商、错误的建议，等等），则说明你不愿意为此承担责任。你会一次又一次地重复错误，直到意识到根源在你自己。相反，如果愿意对自己的投资结果全权负责，你会开始意识到自己犯下的错误，并逐步纠正错误。市场会成为你的金融大学。同时，你会意识到自己才是决定交易或投资成功的最重要因素。明白了这一点，意味着你将拥有不俗的表现。

　　如果想要做好某件事情，你必须设计一套适合自己的方法，但一切的前提是，这套方法必须符合你的想法和目标，并与你的性格和行为方式相匹配。

　　我曾经接到一个英国人的电话，他一直潜心学习我的最佳绩效课程自学教材。他说：“我已经学了六个月。这套教材让我更好地了解了自己，但有一个问题尚未解决。它没有提供一个正面期望值系统。”实际上我根本没想过要在这套课程中提供一套方法，课程的主题是如何成为一名绩效颇佳的交易员或投资者，从而设计出最适合自己的一套方法。

　　心理因素远比方法论重要。实际上，心理正是方法论的一部分。例如，当我们试图帮助人们制订一种合理有效的方法时，他们总是抱着强烈的逆反心理，因为内心的偏见使他们专注于交易的错误方面，专注于那些无法推动他们获得成功的方面，引导他们?正确的方向前进非常困难。

　　增加收益的最佳方法是找出阻碍自己的因素。应该从两个层面解决这个问题。在制定交易商业计划时，计划的很大一部分内容都应该是关于自省的。请仔细审视你的想法。这些想法是有用的，抑或在某些方面反而成为桎梏？你的优势和弱点有哪些？你应该考虑至少每个季度进行一次类似的评估。

　　自我评估的第二个方面应该在每天早上甚至每小时进行一次。请自问，你的生活过得怎么样？你做好面对市场的准备了吗？你感觉如何？你是否开始不自觉地阻碍自己实现目标？例如，你是否开始变得过度自信？是否变得贪得无厌？是否纵向跨越自己设计的系统？超级交易员和投资者会不间断地进行此类自我评估。如果想从市场赚钱，可能你也得这么做。

　　为了帮助你进行自我评估，我设计了一套总分为17分的问卷。你可以采纳并介绍给你的朋友。我相信你通过这套问卷能更好地了解自己的表现。请根据自己的情况回答“是”或“否”。

　　=548;    我已经制定了书面商业计划，用以指导自己的投资和交易。

　　=548;    我对市场走势及影响市场的因素有总体的了解。

　　=548;    我对自己的交易结果百分之百负责，因此我能不断地纠正错误（只要有半句不符，就必须选择“否”）。

　　=548;    我可以问心无愧地说，自己在让利润奔跑和截断亏损方面都做得很好。

　　=548;    我拥有能够适应总体局势的三个备选交易策略。

　　=548;    就第一个交易策略而言，我已经收集了至少50次交易（根据历史数据或者现实交易）的风险倍数分布图。（如果你不知道什么是风险倍数分布图，则说明你没有收集，所以请选择“否”。后面将对风险倍数分布图加以解释。）

　　=548;    就第二个交易策略而言，我已经收集了至少50次交易（根据历史数据或者现实交易）的风险倍数分布图。

　　=548;    就第三个交易策略而言，我已经收集了至少50次交易（根据历史数据或者现实交易）的风险倍数分布图。

　　=548;    不论就哪个交易策略而言，我都掌握了风险倍数分布图的期望值和标准差。

　　=548;    不论就哪个交易策略而言，我都了解它们能在哪些市场生效，哪些市场失灵。

　　=548;    我只会在交易策略能在当前市场发挥作用的情况下运用。

　　=548;    我有明确的交易目标。我清楚自己对跌势的容忍度，也对自己今年想要实现的目标了然于心。

　　=548;    我拥有清晰的头寸管理策略，以帮助自己实现目标。

　　=548;    我完全明白自己才是决定交易结果的重要因素。我对自身的研究超过了其他任何方面。

　　=548;    我非常了解自己的心理问题，并会定期花时间调整。

　　=548;    我会定期针对最重要的交易要素进行训练。

　　=548;    我认为自己是一名严于律己的交易员（或投资者）。

　　每个肯定的回答得一分。请诚实地记录自己的得分。

　　把你的得分填在此处：

　　然后，看看你属于哪种类型。

　　14分及以上。你具备成为超级交易员或投资者的特点，而且可能在市场中表现出众。

　　10～13分。你拥有很大的潜能，但可能在几个重要的方面犯了错。对很多人而言，问题可能出现在心理方面。

　　7～9分。你处在中上水平，但尚未进入高层次的队伍。你就像一名高中橄榄球明星，正努力加入美国国家橄榄球联盟。

　　4～6分。你比大街上的普通投资者好些，但要提高技术还有很长一段路要走。你可能必须进行自我研究，并研究自己的交易原则和交易策略。

　　3分或以下。你就是普通交易员或投资者的代表。你可能希望有人详细地告诉你该怎么做，而且希望马上就能大赚一笔。如果事与愿违，你会向更好的顾问或者专家寻求帮助。但你知道吗？这根本行不通。如果第3题和第12题你都回答“是”，就说明你拥有一些潜质。如果愿意努力追求卓越，你能在几年内进入顶尖队伍。

　　在《金融杂志》（Journal of Finance）上一篇名为《交易有害健康》（Trading Is Hazardous to Your Wealth）的文章中，两位学者对66 465个交易账户1991～1996年六年的表现进行了研究。他们发现，在此期间交易员的平均回报率为11.4%，比同期总体市场收益率17.9%低了约6.5%。交易员的平均回报率比共同基金经理更低，后者的回报率约比市场低4.8%。我想，文章的结论可能应该改成：交易对不为成功做必要准备的人有害。

　　书中的材料能帮你得到很大的提高，但前提是你必须做足功课。

　　

本文摘自《范·撒普的超级交易员训练法》

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　　投资大师撒普在本书中为读者提供了成功投资者的全方位指南。书中介绍的交易系统结合了投资心理和交易实务，其投资策略能使投资者在多头市场和空头市场中都能创造佳绩。本书可以指导你：快速掌握交易心理，学会制定交易计划，开发出符合你自己的交易系统，利用资金管理策略达到赢利，通过监测减少犯错的概率。