美国金融业监管局(FINRA)禁止来自加州奇诺岗(Chino Hills)的Rudy Anguiano以任何身份与FINRA会员公司建立联系。Anguiano曾是LPL Financial LLC的注册代表，被指将两名客户账户中的173.1万美元故意、未经授权转入其个人控制的外部企业银行账户。LPL随后已向两名客户全额赔付。
FINRA于2025年12月对Anguiano展开调查，此前LPL披露，Anguiano因未披露外部业务而被公司解雇。
2023年7月至2025年8月期间，Anguiano将两名客户在LPL开立的账户中的资金转入一家由其全资持有并控制的有限责任公司银行账户。其中，一名客户账户的资金通过5笔交易被转出，共计152.8万美元。2024年9月至2025年5月期间，他又通过另外5笔交易从第二名客户的账户转出20.3万美元。两名客户均未授权上述转账，也不知道Anguiano将其资金转入了自己的企业账户。
Anguiano挪用上述资金的行为违反FINRA第2150号规则(不当使用客户证券或资金；禁止担保及账户利益分享)。该行为还违反FINRA第2010号规则(商业诚信和交易原则)，因为利用对客户账户的访问权限谋取个人利益属于根本不符合道德规范的行为，并会损害投资者对金融市场的信心。
在就此案达成和解并同意禁止其与任何FINRA会员公司建立联系后，Anguiano同意接受FINRA的调查认定，但既未承认也未否认相关指控。