日前，新西兰金融市场监管局（FMA） 将Tiger Brokers (NZ) Limited 和Profit Bitcoin两家公司列入警告名单。
Tiger Brokers由新西兰交易所授权，因其未能采取适当的反洗钱保护措施，被FMA正式通告。监管机构还私下警告了另外6家企业的洗钱行为，并对向FMA报告的近800家公司进行持续监督。
新西兰监管机构认为，Tiger Brokers未能在必要时刻对客户进行充分的尽职调查以及验证客户身份证明文件。在为高风险客户获取资金来源或财富信息时，未采取合理措施进行核实。该公司也没有在规定时间内向相关部门报告客户可疑行为，未采取措施确定客户或任何受益人是否有政治缺陷。
Tiger Brokers 必须在4月17 日前提交一份修复已确定问题的计划书，并在9月30日前完成计划。
FMA对Profit Bitcoin公司和其网站 https://theprofitbtc.com/ 也表示担忧，认为其可能涉嫌诈骗。监管机构发现，该公司正在脸书上宣传有关政府政策的虚假新闻，还附上了新西兰总理的照片。该公司也没有在新西兰注册金融服务提供商。
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