ASIC永久禁止麦格理证券公司金融顾问提供金融服务

2020-02-13 18:08:51

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今日,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)宣布,永久禁止昆士兰金融顾问Warren Scott Acworth提供金融服务。

调查显示,2015年12月至2018年5月期间,Acworth在麦格理证券有限公司(Macquarie Equities Limited)担任顾问,并非法代表客户交易迷你权证(衍生品的一种)。

ASIC发现,Acworth提供的金融服务具有误导性和欺骗性,他曾19次在投资组合价值问题上误导客户。Acworth还在未经客户授权情况下从事交易活动,不当转移客户资产185,000美元。

ASIC认为Acworth不具备提供金融服务的良好品质。他的禁令可以在ASIC的禁止和不合格人员名册中找到。

 

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