澳大利亚证券投资委员会（ASIC）本周二宣布，禁止金融服务提供商Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd（Spectrum）前董事Mark Schroeder在六年内提供金融服务。
监管机构发布声明称，Mark Schroeder是Spectrum公司的董事、首席执行官兼总经理，在公司担任重要职务，因多次违反合规被禁止提供金融服务。Schroeder作为公司的高管，负责公司的日常管理，监管机构发现，此人卷入了违反公司金融服务法的行为。
ASIC声明：Schroeder可能会再次违反法律。
由于Schroeder对违反金融服务法律的行为和金融服务提供商的义务认识不足，ASIC认为他未来会再次违反金融法律，因此才有了这项禁令。最重要的原因是，ASIC发布的声明称Spectrum没有足够的人力和技术资源来履行其持牌义务。ASIC委员Danielle Press对此声明评论道:“ASIC希望那些持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照的责任人，特别是董事和总经理，能够理解金融服务提供商的义务，并尽一切努力遵守合规。”
在调查期间，ASIC通知Spectrum, 监管机构正考虑暂停该公司的AFS牌照。于是，该公司在2019年5月30日自愿放弃其AFS牌照。Spectrum公司目前正在请求行政上诉法庭对ASIC的决定进行复审。
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