ASIC禁止Spectrum公司前董事六年内提供金融服务

2020-02-12 14:34:53

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澳大利亚证券投资委员会(ASIC)本周二宣布,禁止金融服务提供商Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd(Spectrum)前董事Mark Schroeder在六年内提供金融服务。

监管机构发布声明称,Mark Schroeder是Spectrum公司的董事、首席执行官兼总经理,在公司担任重要职务,因多次违反合规被禁止提供金融服务。Schroeder作为公司的高管,负责公司的日常管理,监管机构发现,此人卷入了违反公司金融服务法的行为。

ASIC声明:Schroeder可能会再次违反法律。

由于Schroeder对违反金融服务法律的行为和金融服务提供商的义务认识不足,ASIC认为他未来会再次违反金融法律,因此才有了这项禁令。最重要的原因是,ASIC发布的声明称Spectrum没有足够的人力和技术资源来履行其持牌义务。ASIC委员Danielle Press对此声明评论道:“ASIC希望那些持有澳大利亚金融服务(AFS)牌照的责任人,特别是董事和总经理,能够理解金融服务提供商的义务,并尽一切努力遵守合规。”

在调查期间,ASIC通知Spectrum, 监管机构正考虑暂停该公司的AFS牌照。于是,该公司在2019年5月30日自愿放弃其AFS牌照。Spectrum公司目前正在请求行政上诉法庭对ASIC的决定进行复审。

 

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