衍生品发行公司AxiCorp申请复核ASIC暂停其AFS牌照的决定

2020-02-06 10:38:38

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2020年1月2日,ASIC暂停了场外衍生品发行公司AxiCorp Financial Services Pty Ltd的澳大利亚金融服务牌照(AFS),牌照编号为318232,暂停期限4个月。而在同一天,AxiCorp向行政诉讼法庭(以下简称“法庭”)处申请复核ASIC的暂停决定,以及对暂停决定和保密令的搁置。

法庭批准了AxiCorp对暂停搁置的诉求,这意味着AxiCorp可以继续提供金融服务,直到法庭做出最终的决定。但法庭拒绝了AxiCorp对保密令的请求。

AxiCorp被暂停牌照是因为ASIC认为该公司未能遵守《金融服务法》,即要求:

· 把客户的资金存入澳大利亚授权的存款机构账户

· 向ASIC提交产品披露声明(PDS)

· 遵守ASIC衍生品交易规则

· 遵守客户资金报告规则

· 在截止日期前向ASIC提交财务报表

ASIC还发现AxiCorp违反了持牌人的《条件》3,该条件要求AxiCorp在合理可行范围内建立并维护合规措施,保证持牌人必须遵守《金融服务法》的规定。由于AxiCorp合规制的缺陷和系统的失灵,AxiCorp很可能违反了《公司法》s912A项下的义务。

ASIC暂停AxiCorp的AFS牌照的举措是ASIC关注和改善场外衍生品行业零售市场标准的一部分。

 

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