近日，香港证监会对富达基金(香港)有限公司处以350万港元罚款，原因是该公司无牌交易期货合约，延迟向香港证监会汇报违规事项，并在一项申请中提交了错误资料，因而违反了监管规定。
监管机构发现，该公司在无牌照情况下为其海外联署公司执行了6738单期货合约交易，共价值400亿美元。2018年5月至6月期间在一次审查中，监管部门发现富达基金涉嫌违规，但外部法律意见有待取证，直到2018年8月才向香港证监会报告。
由富达基金委聘的独立检讨机构发现，该公司提交了一份错误的信息清单，导致在呈予证监会的检查表内缺少某些必要的资料。
香港证监会在决定上述处分时，已考虑到：
· 并无证据显示富达基金的信息缺失是故意或蓄意造成的；
· 并无证据显示有客户蒙受任何财务损失；
· 富达基金委聘了独立检讨机构，已检讨基金申请程序的内部监控措施，已采取措施纠正其错误；
· 富达基金采取了补救行动，加强了内部系统及监控措施；
· 富达基金与证监会合作解决其提出的关注事项；
· 富达基金过往并无遭受证监会纪律处分的纪录。
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