根据《2009年反洗钱和反资助恐怖主义法》（AML/CFT），新西兰金融市场管理局（FMA）在官网对无牌照衍生品及外汇提供商Circle Markets Limited给予警告。
监管机构认为Circle Markets Limited未能对客户充分核实身份信息，未能采取合理步骤确定客户或受益所有人是否有政治缺陷。该公司也未能对一些客户进行足够的持续的尽职调查和账户监控。
据FMA称，该公司的唯一董事（也是AML/CFT合规官）承认没有完全理解AML/CFT的义务。
FMA监管总监Liam Mason发表了评论：
“Circle Markets缺乏对AML/CFT义务的理解和认识。然而，他也正在采取行动，确保以后会遵守法律。今年年初，其唯一的董事和员工完成了AML/CFT的培训课程。”“金融服务公司应了解AML/CFT义务，因为该立法已生效一段时间了。我们对不服从的人没有耐心。如果不清楚自己的义务，可以询问专业或法律建议。”
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