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野村证券受SEC指控后偿付约2500万美元

2019-07-16 18:04:23

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昨日美国证监会(SEC)对野村证券采取了两项执法行动。这家日本金融控股公司因未能充分监督抵押贷款支持证券的交易员,已同意赔偿客户约2500万美元。

SEC表示野村证券的交易员在出售商业抵押担保证券(CMBS)和住宅抵押贷款支持证券(RMBS)时,向客户做出了虚假和误导性的陈述。

该公司并没有合理的合规和监督程序来预防这种不当行为,此次失误致使公司在CMBS和RMBS交易上损害了客户的利益。

野村证券同意向RMBS客户赔付超过2070万美元,向CMBS客户赔付超过420万美元,在RMBS相关案件中支付100万美元罚款,在CMBS相关案件中支付50万美元罚款。

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