澳大利亚监管机构（ASIC）日前发布了对澳大利亚金融服务(AFS)商的指导意见，内容是关于如何降低售股欺诈业务的风险。
售股欺诈是指一个人出售不属于他自己的股票，而不是他被别人欺诈。
据监管机构称，最近售股欺诈案件有所增多，主要与发行方的持股有关。ASIC在《 Information Sheet 237》(INFO 237)中为易受该业务欺诈的金融服务商提供指南。
《 Information Sheet》建议包含：
• 一次性销售持股份额
• 客户尽职调查
• 持续的客户尽职调查
• 服务中介客户
• 反洗钱和反恐融资(AML/CTF)培训
• 举报可疑事项
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