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2015-11-24 18:13:59
美国全国期货协会 (NFA) 刚刚发布了2015年的年度回顾报告,标题为:“我们的目标是:做好安全工作。”报告内容为机构在2014年1月1日至2015年6月30日之间的表现。
文件涉及关键时期,内容包含机构采取的措施,收上来的罚款及引进的新规。
网络安全
NFA 计划增加对所有成员的要求,包括外汇经纪商。NFA 发布了 《网络安全重要通知》,要求 NFA 成员接受并遵守书面的政策和程序以确保客户数据安全并能政策访问他们的电子系统。
新规将于2016年3月1日生效。
执行措施
在2015财年,NFA 的赔偿项目向250多名投资者支付了170多万美元的赔偿。 NFA 收取250万美元罚款。 NFA纪律小组发布了39个决策,开除20个会籍并有8个待定。 NFA的商业行为委员会针对67名受访者发布了37项投诉。 NFA的执行委员会发布了四项成员责任行动/协助责任行动,以保护投资者。
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