美国金融业管理局（FINRA）宣布因折扣经纪商和电子交易提供商Scottrade未能按要求保留大量股票电子交易记录和未能保留某些类比的电子邮件，对其做出260万美元罚款的处罚。Scottrade没有和里的监控体系以满足美国证券交易委员会（SEC）和金融业管理局的相关要求，这是其记录保存失败的原因。
美国证券法和金融业管理局条例要求业务相关的记录要不可修改性保存。证券交易委员会说这是投资者保护功能的一个核心部分，因为公司的记录是监控合规性的主要方式。
金融业管理局发现从2011年1月到2014年2月，Scottrade没有集中处理公司所有部门的存档。而且，公司没有文件保存程序的负责人员。公司不同部门的人员使用一个限制共享的驱动保存这些文件，这不符合要求。这也是该公司未能按要求保存记录的原因。
在相同时间，金融业管理局还发现公司未能备份1.68亿份邮件，导致这些邮件保存失败。这些邮件由公司的内部系统自动生成或者第三方代表供应商代表Scottrade生成，其中包括追加保证金要求、地址更改通知和密码修改失败通知。
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