澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）昨天向公众通告了其对受许可的零售外汇提供商Ingot Brokers的担忧。ASIC发现Ingot违反澳大利亚金融服务许可的财务要求，该公司将持有资金作为衍生品合约的抵押来满足净有形资产的现金和现金等价物要求。
Ingot积极配合了ASIC的调查并及时纠正了不当行为，并转移了足够的资金到一个授权存款机构满足现金和现金等价物要求。
ASIC 理事Cathie Armour说：“对场外衍生品发行商的财务资源要求，包括这些现金和现金等价物要求，对保证被授权人有能力应对财务损失的风险十分重要，如果被授权人出现财务紧张，将会有一个缓冲帮助他们执行清算。被授权人应该充分意识到自己的金融资源要求。我们鼓励他们立即进行复核行动确保他们满足自己的金融资源义务。我们还鼓励他们如果不确定自己是否满足特定要求去获取专业建议。”
作为被授权的场外衍生品发行商， Ingot 必须持有净有形资产要求50%的现金或现金等价物。ASIC不把衍生品合约的抵押资金或者其他对冲目的的资金当成现金和现金等价物，因为这些资金受到阻碍并带有巨大的市场价值变动风险。
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