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南非外汇市场行为调查

2015-10-20 12:31:26

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2014年10月21日,南非央行(SARB)和金融服务管理局宣布推出对南非被授权的外汇经销商的外汇交进行评审,该评审在今天结果今天发布。为此建立了一个外汇审计委员会(FXRC),由ASRB的前高级代理主管J Cross先生领导。该评审是效仿世界范围内监管机构对其各自外汇市场不规范行为的调查。

与其他的司法管辖区不同,该评审不是因为对南非外汇交易市场的不当行为或者玩忽职守的告密或者指控。这是南非当局推出的积极的一步。同时也旨在减小操纵和客户保密信息的泄露的可能性,并加强南非外汇市场的透明、有效和完整。

今年夏天由南非竞争委员会推出的几家国际银行的外汇交易调查仍在进行。竞争委员会说他们正在调查这些经营者是否在向客户买卖外汇报价时相互勾结利用电子聊天室和即时信息整合交易。欧洲、亚洲和美国已经进行了类似的调查。

FXRC的关键性发现包括:

在评审的时间段中,FXRC没有在南非外汇市场发现广泛的和严重的不当行为。然而,却发现了整体市场行为的改善。

大多数被授权的经纪商的组织和结构是可以接受的,同时包括告密者条例和投诉程序,然而还可以进一步完善和更新。

FXCR发现一些经销商在提供数据检索是存在问题,而另外一些则没有对其员工根据监管结构变化和专业要求进行培训。

根据国际经验和此次调查,FXRC在这一过程中发现市场将会从一个场外金融市场统一的行为准则受益并在与市场参与者磋商后决定起草一个行为准则。

该准则在今天发布,在2015年11月30日之前都会接受公众意见。

FXRC根据检查建议修改南非立法,给予FSB充分权利使行为准则应用到场外外汇交易市场。它同时建议在一定情况下行为准则应与国际清算银行市场委员会的外汇市场全球行为准则保持一致。

它进一步建议为了保证合规和最佳实践,一群高级市场专业和合规官员应该组成一个类似美国Treasury Markets Practice的金融市场标准集团。

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