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FCA同PRA制定公司内部揭发规则

2015-10-07 14:37:04

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今日,英国金融市场行为监管局 (FCA)和英国审慎监管局 (PRA) 一起,公布了一系列揭发企业不法行为的新规。新规制定了一套揭发机制,于2013年由英国国会银行标准委员会 (PCBS) 提出,要求银行等机构内部员工加大对内部运营的关注力度,并要求企业指派一名高管保证内部揭发机制的有效性。

新规还要求企业通知员工揭发机制的使用权,并且要每年向监管机构呈报揭发机制运用结果等。这项新规将针对客户资产持有量在2.5亿英镑以上(约3.787亿美元)的机构,包括银行、信用社等,但对于FCA和PRA监管等其它公司不具有强制约束力。这项新规将于2016年9月份正式生效。

FCA首席执行官表示:“揭发机制能有效暴露公司内部的不法行为,在过去的几年中,这对监管机构针对公司和个人的成功执法至关重要。监管机构及时发现并解决公司错误的行为,对于整个行业都有好处。因此,为了让投资者对行业更有信心,制定完善的揭发机制,并安排高官监督政策的实施,对公司也是非常必要的。”

FCA近年来积极采取措施鼓励企业的揭发行为,2014年至2015年间,有1340项执法归因于揭发行为,比2007年至2008年间的揭发行为高出十倍。
 

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