FINRA表示该经纪商去年资金短缺达7亿7千5百万美元。
司的子公司Charles Schwab & Co., Inc处以口头警告和200万美元的罚款，
FINRA宣布说净资金短缺发生在2014年5月15日到2014年7月1日当中的三个独立的日期，金额范围是2亿8千7百万美元到7亿7千5百万美元。短缺发生是因为在这几天Schwab的资金流入超过了公司现有金额。
Schwab为了隔夜投资将10亿美元转移到母公司，并且Schwab的财务部没有向监管组报，并分析公司净资产潜在影响，就将其作为一个循环贷款协议下的无担保贷款批准了交易。FINRA指出Schwab没有要求其财务部在这个事件中咨询监管报告组。
在处理事件时，Schwab既没承认也没否认指控，但是同意FINRA的调查结果。
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