INTL FCStone对掉期交易监管不力,受CFTC处罚20万美元

2015-08-20 12:55:45

 在相关期间内,FCStone没有对非委托交易进行充分的监管和控制。

 

美国商品期货交易委员会(CFTC)今日发表声明,INTL Fcstone 股份有限公司 (纳斯达克:INTL)是临时注册的掉期交易商,该公司对Kansas City Energy 集团 (KCEG)的交易员监管不力,因此处以20万美金的罚款。INTL FCStone股份有限公司是纽约的金融服务公司,FCStone 为其子公司。

 

CFTC指出FCStone对Kansas City Energy集团的交易员疏于监管,缺少必要的准则和规程,无法对客户账户的非委托交易进行合理约束,现有的准则与规程也无法实施。以上行为违反了CFTC监管条例第23.602条,该条例要求掉期交易商以及主要掉期参与者对其员工进行严密监管,并要不断完善监管系统。这是CFTC首次对该条规定的违反者进行强制处罚,充分显示出掉期交易监管的重要性。

 

CFTC指出,从2013年1月至2013年7月21日(相关期间),FCStone 的 KCEG交易员经常通过口头授权来进行交易,而FCStone的书面规程中规定,交易员若要对客户的账户进行交易,就必须提供书面授权。然而FCStone在相关期间内并没有充分的流程或规定来进行这一监管。虽然FCStone已在KCEG的掉期销售平台上标明每个人的监管责任,交易活动仍无法受到有效监管。

 

举例来讲,FCStone交易员Gregory Evans在非全权委托的账户中进行了30个未授权的交易,导致客户在相关期间内损失了120万美元。FCStone对Evans的非委托交易监管不足,过了好几个月都没有发现。

 

除了罚金,CFTC还要求FCStone停止一切违反CFTC条例第23.602条的行为。

 

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