证监会在第二季度收到的批准申请比去年高15.1%,发出对区域市场高兴趣的信号。
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)今天早些时候发布了2015年4月到6月的季度报告,鉴于接到批准申请数量的增加,数据指出对地区市场的兴趣在持续。
证监会在2015年第二季度收到1085份批准申请,仅比上一季度上升1%但是比去年同期上升15.1%。
截至2015年6月30日,总授权和注册数目比去年上升2.6%,达到40321.
批准申请
2015年6月30日 季度结束 | 2015年3月31日 季度结束 | 变化(百分比) | 2014年6月30日 季度结束 | 年变化(百分比) | |
接到的进行新的受管理活动的申请 | 5050 | 4985 | 1.3 | 4531 | 11.5 |
接到的香港证监会许可申请 | 1805 | 1788 | 1 | 1568 | 15.1 |
投诉
香港证监会2015年收到的关于中介机构和市场活动的投诉为562件,比前一季度监察机构收到的855件少。大多数投诉关于与上市相关事件和利益披露,而有35次投诉与未授权活动相关,51件投诉是关于市场失当行为。
监管机构对两个公司和7个个人的市场失当行为进行了起诉并对8个许可进行了纪律处罚。在这个季度的处罚总罚金金额为1450万港元(187万美元)。
2015年6月30日 季度结束 | 2015年3月31日 季度结束 | 变化(百分比) | 2014年6月30日 季度结束 | 年变化(百分比) | |
被许可的行为 | 84 | 487 | -82.8 | 63 | 33.3 |
注册机构的行为 | 11 | 6 | 83.3 | 9 | 22.2 |
上市相关事件和利息披露 | 200 | 114 | 75.4 | 170 | 17.6 |
市场失当行为 | 51 | 47 | 8.5 | 78 | -34.6 |
产品披露 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
未授权活动 | 35 | 25 | 40 | 19 | 84.2 |
违反投资请求 | 0 | 12 | -100 | 4 | -100 |
其他金融活动 | 181 | 164 | 10.4 | 105 | 72.4 |
总计 | 562 | 855 | -34.3 | 448 | 25.4 |
包括市场操纵和内部协议
更多人民币产品
这个季度人民币合格境外投资者(RQFII)/股票相关产品继续增长。这个季度SFC批准了四个未上市RQFII/股票基金和一个RQFII/股票相关ETF。这使得FSC批准的RQFII/股票相关未上市基金和ETF截至到2015年6月30日分别达到72家和21家。
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