
英国金融行为监管局(FCA)对石油钻井顾问Russel Gerrity处以309,843英镑罚款,因其利用内幕信息非法获利128,765英镑。
作为顾问,Gerrity能够接触到油气勘探钻井过程中是否发现油气的敏感信息。2018年10月至2022年1月期间,他利用这些内幕信息,在相关公告发布并推高股价之前,买入Chariot Oil & Gas Limited和Eco(Atlantic) Oil and Gas Plc的股票,从中获利。
在另一起交易中,Gerrity还利用内幕信息规避了损失。他在得知未发现油气、相关公告发布并导致股价下跌之前,提前卖出了自己持有的股票。
FCA最初是通过某家机构提交的可疑交易和订单报告(STORs)注意到Gerrity的部分交易行为,这凸显了行业在揭露市场滥用行为中的关键作用。
在随后展开的调查中,FCA的监控系统又发现Gerrity在多个经纪商账户中进行的更多可疑交易。当时,他人在英国境外。
Gerrity同意与监管机构和解,并根据FCA的和解程序,获得了30%(第一阶段)的罚款减免。