塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布，已与持牌投资公司RoboMarkets Ltd达成和解，涉及该公司可能违反2017年《投资服务与活动及受监管市场法》以及欧盟《金融工具市场条例》(MiFIR)的相关规定。
此次监管审查涵盖2023年6月至2024年6月28日期间，重点涉及以下方面：
- 公司是否符合投资公司(CIF)应遵守的组织管理要求；
- 是否履行向客户提供信息及维护客户利益的一般义务；
- 是否按照规定对客户进行产品适当性评估；
- 是否遵守CySEC关于限制向零售客户营销、分销和销售差价合约(CFD)的产品干预规定。
针对上述可能存在的违规行为，RoboMarkets与CySEC达成10万欧元和解协议，该笔罚款已经支付。
值得注意的是，在CySEC审查所覆盖的期间结束后不久，RoboMarkets于2024年末宣布调整欧洲业务模式。
其中，其位于塞浦路斯并受CySEC监管的实体转型为机构经纪商，不再服务零售客户；集团旗下受德国联邦金融监管局(BaFin)监管的RoboMarkets Deutschland GmbH则成为欧洲零售业务的主要运营主体，业务范围集中于股票、债券和ETF。