美国金融业监管局(FINRA)宣布，WestPark Capital, Inc已同意支付17.5万美元罚款，以和解相关监管调查。
FINRA指出，自2019年3月至今，WestPark未能建立、维护并执行合理有效的监管体系及书面监督程序，以确保符合《最佳利益监管条例》中的“审慎义务”以及FINRA规则2111的要求，违反了FINRA规则3110和2010。
监管机构发现，由于监督体系存在缺陷，WestPark未能有效监管向10名零售客户推荐GWG L Bonds债券产品的行为，而相关推荐并不符合客户最佳利益或适当性要求。
此外，FINRA还指出，自2018年12月至今，WestPark在私募发行尽职调查方面同样未建立合理有效的监督体系。自2020年6月30日起，该公司相关行为构成故意违反规定。
除17.5万美元罚款外，WestPark还同意接受公开谴责处分。
同时，公司被责令向受影响客户支付345,073美元赔偿金及相关利息，并需向FINRA提交整改证明，确认已完成相关合规问题修复工作。
资料显示，WestPark自1996年起成为FINRA会员机构，总部位于美国加利福尼亚州洛杉矶，目前拥有5家分支机构及约55名注册代表。