美国金融业监管局(FINRA)宣布，American Veterans Group, PBC(AVG)已同意支付7万美元罚款，以和解相关违规指控。
FINRA指出，AVG在多个时期存在市政债券及公司债券交易报告错误，以及内部监督机制不完善等问题。
2019年3月至2023年8月，AVG未能准确向市政证券规则制定委员会(MSRB)的实时交易报告系统(RTRS)申报超过4,400笔市政证券转移交易(step-out transactions)，违反MSRB规则G-14。同一时期，该公司还未能准确向交易报告与合规引擎(TRACE)申报超过850笔公司债券转移交易，违反FINRA规则6730和2010。
2022年1月至2023年8月，AVG在向RTRS申报新发行市政证券交易时，至少有61笔交易未按要求标注特殊条件指标，违反MSRB规则G-14。
此外，2023年12月至2025年12月，该公司在超过1,440笔交易中错误使用非交易型报酬安排(NTBC)指标，同样违反MSRB规则G-14。
FINRA还指出，从至少2019年3月至2026年4月，AVG未能建立、维护并有效执行适当的监督体系，包括制定书面监督程序(WSPs)，以确保遵守MSRB规则G-14及FINRA规则6730。相关行为违反MSRB规则G-27以及FINRA规则3110和2010。
除支付7万美元罚款外，AVG还同意接受正式谴责。
AVG自2018年8月起成为FINRA会员及MSRB注册机构。该公司总部位于纽约州梅尔维尔，设有两家正常运营的分支机构，拥有26名注册代表。业务主要面向机构客户，涉及交易所上市股票、美国政府证券、公司债券及市政债券。