迪拜金融服务管理局(DFSA)表示，随着当地券商行业快速扩张，不少经纪商在员工个人交易管理方面未能同步完善内部管控。
DFSA周一发布首份《Conduct Supervisory Pulse》报告称，部分券商缺乏员工个人交易政策、交易登记及监测机制。此次检查是监管机构2026年行为监管审查的第一阶段，后续还将围绕最佳执行及通信记录保存开展审查。
数据显示，截至2026年3月，迪拜国际金融中心(DIFC)获授权券商数量已由2022年的49家增至72家，增长68%；同期行业从业人员规模接近翻倍。2025年，DIFC券商合计净利润达3.01亿美元，较2023年的8000万美元增长276%。
根据DFSA开展的行业调查：
- 18%的券商未制定员工个人交易书面政策；
- 32%的券商未建立任何形式的员工交易登记制度；
- 59%的券商仅对部分交易实施审批或申报要求，行业管理标准存在较大差异。
监管部门还发现，部分机构报告内容与实际情况不符。例如，有机构申报不存在员工交易违规情况，但监管核查后发现实际已发生违规。
DFSA指出，控制措施设计不足或执行不力，反映出企业文化、公司治理及内部监督存在薄弱环节。监管还指出，过度依赖员工自主申报、交易后监测不足以及记录保存不完善，是当前最常见的问题。
近年来，迪拜持续吸引国际券商设立区域业务，包括Pepperstone、XM、Plus500、XTB、RoboMarkets及 ThinkMarkets等均已获得相关牌照。
DFSA表示，未来将继续推进最佳执行及通信记录保存等专项检查，并强调随着行业持续发展，券商应确保内部控制体系与业务规模和复杂程度相匹配，否则可能面临监管处罚。