塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布，已暂停塞浦路斯投资公司(CIF) Mind Money Limited的经营牌照。
CySEC表示，此次暂停决定依据《授权撤销与暂停指令》(DI87-05)作出，原因是监管机构怀疑公司违反《2017年投资服务及活动与受监管市场法》相关规定，未能持续满足持牌条件。
涉嫌违规事项包括：
- 从事超出牌照授权范围的业务活动；
- 未按规定向CySEC通报董事会成员变更情况；
- 未维持两名实际负责公司业务运营的管理人员；
- 公司股东适格性可能不符合监管要求。
CySEC指出，上述问题可能对客户权益保护构成风险，并可能影响市场的正常运作及完整性，因此决定采取暂停牌照措施。
根据监管要求，Mind Money必须在一个月内采取必要整改措施，以满足相关法律及监管规定。
在牌照暂停期间，公司不得：
- 提供任何投资服务或开展投资业务；
- 与任何人士建立新的业务关系或接受新客户；
- 以投资服务提供商身份进行宣传或推广。
不过，在符合现有客户意愿的前提下，公司仍可：
- 根据客户指示完成已开展但尚未结算的交易；
- 向客户返还资金及金融工具资产。
公开资料显示，Mind Money此前名称为Zerich Securities Ltd。