英国金融行为监管局(FCA)宣布，因发现Dolfin Financial (UK) Limited三名前高级管理人员参与帮助客户规避英国签证规定的计划，决定禁止其继续从事金融服务业务。
Dolfin前首席执行官Denisz Nagy被罚款324800英镑，前财务总监Sanjay Maraj被罚款122000英镑，两人均被禁止进入金融服务行业。此外，FCA还决定禁止Dolfin联合创始人Roman Joukovski从事金融服务相关工作。
2016年至2019年期间，该计划的大多数参与客户支付了40万英镑费用，而非按照英国政府投资者签证要求投资200万英镑自有资金进入英国企业。FCA认为，该计划被设计用于制造客户已满足签证条件的虚假假象。
该计划帮助至少99名个人获得投资者签证，并为Dolfin关联企业及合作移民代理机构带来至少3550万英镑收入。
FCA调查发现，Nagy和Joukovski在设计和运营该计划中发挥了主导作用，而Maraj负责计划建立后的财务事务。同时，Nagy和Maraj还故意向FCA及英国政府内政部(Home Office)隐瞒计划真实性质。
监管机构表示，Joukovski故意隐瞒其与Dolfin的关系以及在该计划中的角色。此外，FCA认定他未经批准担任Dolfin的实际控制人，并在未向监管机构报告的情况下成为公司控制方。
Joukovski已将FCA的决定通知书提交至英国上诉法庭(Upper Tribunal)，双方将提交各自立场。因此，目前针对Joukovski的决定仍属于临时性结论，反映的是FCA对相关事件经过及其行为性质的判断。