塞浦路斯金融监管机构CySEC宣布，对持有CIF牌照的Wonderinterest Trading Ltd处以总额€100,000的行政罚款，原因是该公司在2022年至2024年期间违反了《2017年投资服务与活动及受监管市场法》。
Wonderinterest Trading Ltd运营多个面向东欧市场(如斯洛伐克、捷克、匈牙利)的差价合约(CFD)经纪品牌，包括Investago和Zetano。
CySEC具体对该公司作出如下处罚决定：
A. €50,000罚款
因违反法律第22(1)条，未在任何时候持续满足以下授权条件：
i. 违反法律第17(2)条(并进一步违反欧盟授权法规(EU)2017/565第22(2)条)，公司未建立足够的政策和程序，以确保其遵守相关法律义务。
ii. 违反法律第17(3)(c)条(并进一步违反《客户资产保护、产品治理义务及诱因指令》第11(9)段)，公司未为每项金融工具明确识别终端客户目标市场，也未确保对该目标市场相关的所有风险进行评估。
B. €30,000罚款
因违反法律第25(1)条，公司在向客户提供投资服务时，未能以诚实、公平和专业的方式行事，亦未充分维护客户的最佳利益。
C. €20,000罚款
因违反法律第25(3)(a)条(并进一步违反欧盟授权法规(EU)2017/565第44(1)、44(2)(b)及44(2)(e)条)，公司未确保向客户或潜在客户提供的所有信息(包括市场营销信息)公平、清晰且不具误导性。
CySEC在确定本次行政罚款总额时，综合考虑了以下因素(包括但不限于)：
1.确保所有受CySEC监管的机构全面遵守相关法律及欧盟授权法规(EU)2017/565的重要性。
2.对以下方面的高度重视：
2.1. CIF在其运营过程中实施适当政策和程序；
2.2. 保护投资公众及CIF客户的利益，确保所提供的信息能够帮助客户作出知情决策。
3.CIF必须以诚实、公平和专业方式行事的重要性，以增强投资者对市场的信心。
4.CIF需确保金融工具按照已识别的终端客户目标市场进行分销，并在评估相关风险后满足目标市场需求，从而维护客户利益。
5.在相关期间内，该公司未能充分保障客户的利益。