澳大利亚金融监管机构ASIC宣布，因发现GFA Capital Markets Ltd存在客户资金管理、报告义务及合规方面的多项违规问题，决定暂停其澳大利亚金融服务牌照(AFS)，期限为5个月。
GFA的牌照暂停期为2026年7月23日至2026年12月18日。ASIC在对52家持牌CFD发行商开展行业审查期间发现了GFA存在的问题。GFA自2011年3月16日起持有AFS牌照（牌照编号：398104）。
目前，GFA官网显示“维护中”。
在行政听证后，ASIC认定GFA存在以下问题：
- 未正确将客户资金存入指定客户资金账户并进行隔离管理；
- 将非客户资金与客户资金混合使用；
- 违反《ASIC衍生品交易规则（报告）2024》中的报告义务；
- 未建立和维护符合金融服务法规要求的有效系统和控制措施；
- 缺乏足够的财务资源、技术系统及人员配置；
- 可能违反澳大利亚金融服务持牌机构的一般义务。
此次牌照暂停决定已记录在ASIC专业登记系统中，GFA可向行政复审法庭申请复核该决定。
在牌照暂停期间，GFA仅可继续开展以下有限业务：
- 维持澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)会员资格；
- 持有专业责任保险；
- 遵守ASIC发出的书面通知要求。
在暂停期限结束前，GFA必须向ASIC证明已改善合规管理、客户资金处理及报告流程。如果ASIC认为整改不足，可能延长暂停期限或取消GFA牌照。
2026年1月，ASIC宣布，在完成对澳大利亚CFD行业的全面审查后，已推动向超过3.8万名散户投资者返还近4000万澳元资金，并促进行业合规水平大幅提升。
ASIC此次CFD行业审查推动了行业在目标市场评估、客户开户流程、报告合规以及客户交易结果监控等方面的改进。
此前，ASIC曾取消场外(OTC)衍生品发行商Trive的AFS牌照。该公司因停止金融服务业务，并在ASIC发现部分流程存在严重缺陷后同意停止新增客户开户。