新西兰金融市场管理局（FMA）近日对奥克兰公司Firma Foreign Exchange Corporation（NZ）Limited发出谴责令，理由是该衍生品发行商多次违规。

根据最新的监管公告，Firma NZ未能为客户进行产品适用性测试，并多次未达到法定有形资产要求。此外，该公司未能定期向监管其投资的衍生品投资者提供报表，也没有有效的政策和程序来确保其内部控制。

Firma NZ在新西兰提供外汇期货合约的零售交易服务，是加拿大Firma外汇交易公司的全资子公司，于2015年获得FMA的衍生品发行商牌照。

FMA监管总监James Greig表示：“Firma的违规行为非常令人担忧，因为他们没有评估客户是否适合交易衍生品，然后因为他们收不到定期报表，将对业绩投资或组合一无所知。”

此外，他还指出，由于该公司的违规行为是持续性的、系统性的，因此发布了谴责令。

Greig补充说：“公司要公开承担责任，必须向我们提供解决问题的计划并确保未来合规。”

FMA被视为是亚太区重要的监管机构之一。它监管着新西兰当地的许多金融服务提供商。去年，它进行了行业风险评估，现在正在对衍生品发行行业进行深入的监测审查。

Greig说道：“衍生品发行商必须满足牌照条件，因为大多数投资者不适合交易高风险金融产品。我们之前已经将该行业标记为高风险，客户适用性测试是重点关注领域。”