美国零售交易平台 tastytrade 已受到美国金融业监管局 (FINRA) 的谴责并被罚款 20 万美元。监管机构称，该平台在长达四年的时间里未能准确上报客户投诉。
监管通报详情：
违规行为：根据 FINRA 的《接受、弃权及准许书》(AWC)，tastytrade 在 2020 年 1 月至 2023 年 12 月期间违反了 FINRA 规则第 4530(d) 条和第 2010 条。
违规点：该平台未能按规定每季度提交关于书面客户投诉的准确统计和汇总信息。
调查发现：在对该期间内非连续六周的客户沟通记录进行抽查时发现，该行收到并漏报了至少 71 份书面投诉，涉及多个主题。
监管缺失：FINRA 还发现，作为 FTSE 250 指数成份股公司 IG Group 旗下的子公司，tastytrade 违反了第 3110 条和第 2010 条规则，未能建立、维护和执行合理的监督系统和书面程序，以确保其履行投诉报告义务。
培训缺陷：虽然公司要求员工将客户投诉上报至合规部门，但其培训和书面程序缺乏具体因素来指导员工判断何时需要进行上报。
公司背景：
tastytrade 总部位于伊利诺伊州芝加哥，自 2016 年 3 月起成为 FINRA 会员。在 2023 年 2 月更名之前，其名称为 tastyworks。
2024 年初，tastytrade 修改了其培训和指导手册，增加了识别应报告投诉的更明确标准。
和解状态： 作为和解协议的一部分，tastytrade 对调查结果既未承认也未否认。