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SEC提议修改证券交易法以加强打击内幕交易

SEC

近日,美国监管机构SEC对《1934年证券交易法》下的第10b5-1条规定提出修正案,以加强信息披露要求和内幕交易中对受害者的保护。该修正案包括为经常访问重大非公开信息的各方(如公司高管、董事和发行人)提供正面辩护的修改。

SEC主席Gary Gensler说道:“过去的二十年里,我们听到了对第10b5-1条规定的担忧,也看到了其中的漏洞,今天的修正案将有助于修复这些漏洞。这些问题表明了投资者对市场的信心。无论何时我们能够增加投资者的信心,这是一件好事。这将帮助投资者决定资金的去处。降低了寻求融资、发展和创新的企业的资本成本,从而促进了资本形成。 我很高兴支持今天的修正案,如获得委员会的批准,期待公众的反馈。”

如果该修正案获得通过,那么在根据计划开始交易前将施加冷静期、禁止重叠交易计划,并将单向交易计划限制为每12个月一次的交易计划。

此外,董事和高管需要提供书面证明,证明他们在签订计划时不知道任何重大非公开信息。

该修正案还要求发行人更全面地披露针对内幕交易的政策和程序,以及他们在期权授予时机和细节公布方面的行动。

SEC解释说,修正案旨在解决监管机构内幕交易制度中的漏洞,并帮助股东了解内部人士在何时以及如何进行证券交易,他们有时可能拥有重大非公开信息。