美国金融业监管局(FINRA)宣布，Prime Number Capital, LLC已同意支付33.5万美元罚款，以了结相关监管调查。
根据FINRA披露，自2021年1月至今，Prime Number未能建立并实施合理设计的反洗钱(AML)计划，以识别并报告可疑交易，同时未对其反洗钱计划进行合理测试，违反了FINRA规则3310(a)、3310(f)(ii)、3310(c)及2010条款。
此外，自2020年7月至2024年12月期间，该公司未能监督或保存注册代表通过未经批准通信平台发送或接收的业务相关通信记录，违反了《1934年证券交易法》第17(a)条、交易法规则17a-4以及FINRA规则3110、4511和2010。
FINRA还指出，在2020年9月至2025年10月期间，Prime Number在承销首次公开募股(IPO)项目过程中，未能按时向FINRA提交所要求的文件，违反了FINRA规则5110及2010。
除33.5万美元罚款外，Prime Number还同意接受公开谴责，并需聘请独立顾问对其合规体系进行审查。
Prime Number Capital于2018年12月成为FINRA会员机构。该公司总部位于美国纽约州纽约市，目前拥有8名注册代表及2家分支机构，主要提供投资银行服务，包括担任首次公开募股(IPO)承销商，其业务通常涉及市值较小的外国发行人。