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嘉盛因违规被NFA罚款70万美元

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美国期货协会(NFA)宣布对零售外汇品牌FOREX.com的运营商嘉盛集团有限责任公司处以70万美元的罚款,原因是其存在多次违规行为。

NFA称,嘉盛在Forex.com交易平台发生系统故障后不当调整客户账户,故障发生时间为2021年3月31日下午2点55分左右至2021年4月1日凌晨1点左右。在此期间,平台上的客户可以以与当前公布价格不符的价格执行14种货币对的止损订单和限价订单。

嘉盛已修复系统故障,但在此之前它已经蒙受了大约300万美元的损失。该公司还对17个客户的账户进行了约284万美元的负调整,并对33个客户账户进行了约35,000美元的正调整。这些行为得到了嘉盛集团首席执行官Alexander Bobinski的批准。

NFA商业行为委员会(BCC)做出的处罚决定是在嘉盛和Alexander Bobinski提出和解提议后发布的,该公司和委托人既没有承认也没有否认这些指控。

在正式投诉中,NFA指责嘉盛不当调整客户账户,不当对待受系统故障和账户调整影响的客户。此外,该公司还被指控向NFA提交了不准确和不完整的信息。NFA认为对嘉盛和Bobinski存在监管失误。