美国金融业监管局(FINRA)宣布，Outset Global Trading Limited已同意支付13万美元罚款，以和解相关监管指控。
FINRA表示，2022年1月至2025年12月期间，Outset作为外包交易平台，为机构客户执行股票及期权交易，其中包括流动性较低的低价股票交易。然而，公司反洗钱(AML)计划未能针对相关业务建立合理有效的监测机制，以识别和报告可疑交易活动。
由于反洗钱控制措施存在缺陷，Outset未能发现和调查部分可能存在异常情况的交易行为，其中包括涉嫌市场操纵的交易活动。
FINRA认定，该公司违反了FINRA规则3310及2010。
除13万美元罚款外，Outset还同意接受公开谴责处分。
资料显示，Outset自2016年起成为FINRA会员机构，总部位于美国纽约市，目前拥有5家分支机构及约20名注册代表。
该公司是一家介绍经纪商(Introducing Broker-Dealer)，主要为美国及海外机构客户提供证券经纪服务。