英国金融行为监管局(FCA)宣布，对前SVS Securities Plc首席执行官Demetrios Hadjigeorgiou处以5.64万英镑罚款，并禁止其担任金融服务行业高级管理职务，原因是其在管理公司期间未能妥善保护客户利益，尤其涉及养老金资金管理失职。
此前，阿联酋迪拜金融服务管理局(DFSA)也已对SVS前首席执行官Kulvir Virk采取监管行动，禁止其在迪拜国际金融中心(DIFC)从事任何金融服务相关工作。
Demetrios Hadjigeorgiou曾担任SVS财务总监，随后升任首席执行官，并一直任职至公司进入特别管理程序前不久。
FCA表示，在管理期间，SVS将包括养老金在内的客户资金投资于高风险产品，同时从相关产品发行方收取了大量费用，但未能充分维护客户利益。
监管机构还指出，Hadjigeorgiou未对公司将客户债券出售价格下调10%的决定提出质疑。该做法为SVS带来35.98万英镑收入，但客户并未获得充分告知，部分投资者因此蒙受养老金损失。
FCA认为，Hadjigeorgiou在管理SVS过程中未能履行应有的专业能力、审慎义务及勤勉责任。
此前，FCA曾发布《决定通知》，拟对SVS处以8.46万英镑罚款并实施行业禁令。Hadjigeorgiou随后向英国上诉法庭提出申诉，但最终与FCA达成和解并撤回申请，因此罚款金额降至5.64万英镑。
SVS此后进入特别管理程序，并最终完成清算注销。
FCA表示，共有879名客户通过SVS投资债券，总金额约6910万英镑。由于相关债券后来发生违约，投资者预计只能收回极少部分本金。
除Hadjigeorgiou外，FCA还对前首席执行官兼大股东Kulvir Virk以及前合规主管David Stephen采取监管措施，原因均涉及客户养老金资金管理问题。其中，Virk被罚款21.55万英镑，并被永久禁止进入英国金融服务行业。
FCA执法与市场监管联席执行董事Therese Chambers表示，养老金储蓄是个人最重要的长期投资之一。
她强调，如果金融机构高管未能将客户利益放在首位，监管机构将依法采取行动。