
CME Group发布纪律处分公告,对Oil Brokerage Ltd采取处罚措施。根据一项和解协议,Oil Brokerage在不承认也不否认相关事实指控或违规行为的情况下,同意接受处罚。
NYMEX Business Conduct Committee下属小组认定,在2024年11月至2025年7月期间,这家位于英国的介绍经纪商在为客户执行多笔大宗交易(block trades)后,未能在规定时间内向交易所报告相关交易,且未能提交准确的交易细节。
相关大宗交易涉及多种能源及衍生品合约,包括丙烷、丁烷、石脑油、汽油、燃料油等多个市场及不同交割月份的产品。
调查还发现,在上述期间内,Oil Brokerage未能对员工执行的大宗交易进行充分监督,未确保经纪人遵守交易所关于大宗交易报告的规定。
此外,公司还未能保存通过经纪人完成的相关交易的完整书面或电子记录。
委员会最终认定,Oil Brokerage违反了交易所规则526、526.F、536.E及432.W。
根据和解协议,Oil Brokerage被责令向交易所支付14.5万美元罚款。