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ASIC宣布取消Global Merces基金管理公司AFS牌照和一项禁令

ASIC-ban

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)近日宣布,Global Merces基金管理公司已进入清算阶段,因此取消其澳大利亚金融服务(AFS)牌照。早在1月份,ASIC任命了外部管理人后,就暂停过该公司的AFS牌照。

此外,监管机构还宣布了另一项禁令,永久性禁止布里斯班市的金融代理商Jeffry Leonard Gordon从事信贷工作。

ASIC指出,Gordon曾向客户发送虚假信息,谎称已正式获得圣乔治银行(St.George Bank)的房屋贷款批准,但实际上,他并未以客户名义向银行提出房屋贷款申请,Gordon也未能遵守按时出具年度合规证书和开设信托账户的规定。