澳大利亚证券与投资委员(ASIC)宣布，禁止Crown Wealth Group Pty Ltd前董事Brendan Rodwell在两年内从事任何金融服务业务相关职能，或控制任何经营金融服务业务的实体。
ASIC表示，有理由认为来自纽卡斯尔的Rodwell先生缺乏足够的培训与专业能力来履行或监督金融服务业务的相关职责。这一决定源于他未能妥善处理Crown Wealth旗下代表Lighthouse Partners的“无服务收费(Fees for No Service, FFNS)”行为。
ASIC调查发现，作为Crown Wealth的董事，Rodwell先生存在以下失职行为：
- 未采取积极措施，确保Crown Wealth在得知FFNS行为后30天内向ASIC报告。事实上，该公司直到六个月后才提交报告；
- 未采取充分行动确认FFNS行为已得到彻底调查，且受影响客户获得了合理补偿；
- 错误地认为自己只需局限于“运营职责”(不涉及客户接触或提供财务建议)，而无需参与公司的合规与报告义务；
- 其不作为与疏忽被认定为严重的判断失误，体现出缺乏专业性与应有的勤勉态度。
ASIC指出，Rodwell先生的行为主要出于疏忽与不慎，并非有意隐瞒或无视无服务收费问题。
该禁令自2025年10月23日起生效，Rodwell的姓名已被列入ASIC禁止与取消资格人员登记册。他有权向行政复审法庭申请复议。
此前，ASIC于2024年3月13日因Crown Wealth Group进入自愿托管程序，撤销了其澳大利亚金融服务牌照。今年7月3日，ASIC亦以同样原因禁止前董事Andrew Moore三年。