澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)宣布，禁止NextGen Financial Group Pty Ltd前董事Nicholas Duncan Jeremy Brookes和Vitorio Vincenzo Turco在未来3年内控制或参与金融服务业务管理。
ASIC调查发现，两人均涉及NextGen未执行至少两项澳大利亚金融投诉机构(AFCA)裁定的情况。
相关投诉涉及为客户设立自主管理养老金基金(SMSF)购买房地产时提供不适当金融建议。NextGen未按照AFCA裁定支付赔偿，受影响消费者随后通过“最终补偿计划”获得补偿。
ASIC对Brookes实施的禁令包括：
- 不得单独或联合控制从事金融服务业务的实体；
- 不得担任金融服务企业相关管理、员工、承包商等职位；
- 不得履行任何涉及金融服务业务运营的职能。
Brookes的禁令自2026年7月15日起生效，Turco的禁令自2026年7月17日起生效，并已记录在ASIC禁止及取消资格登记册中。
两人均有权向行政复审仲裁庭申请复核ASIC决定。
ASIC表示，持有澳大利亚金融服务牌照(AFS)的企业董事必须确保采取适当措施执行AFCA裁定。
NextGen Financial Group曾持有澳大利亚金融服务牌照240938，有效期为2004年2月1日至2024年2月23日。