澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)宣布，对总部位于墨尔本的理财顾问David Lofthouse实施为期三年的行业禁令，禁止其提供任何金融服务。
ASIC调查发现，在受雇于MWL Financial Services Pty Ltd期间，Lofthouse向部分客户提供了不当投资建议，未能符合客户最佳利益原则。
具体而言，Lofthouse曾建议6名客户将至少75%的退休金投资于Shield Master Fund的高增长或增长型产品类别。
ASIC指出，Shield Master Fund作为一款新型金融产品，缺乏有意义的业绩记录，并不适合作为完整的投资方案，同时治理结构还存在利益冲突问题。
该禁令自2026年3月30日起生效。
此前，2025年11月21日，Cor Cordis的Daniel Juratowitch与Rachel Burdett被任命为MWL的清算人。2025年8月25日，ASIC已撤销MWL的澳大利亚金融服务牌照(AFS)，并对公司一名董事及其合规负责人实施禁业处罚。Lofthouse也是多名因涉及Shield相关建议而被ASIC处罚的前MWL顾问之一。
此外，ASIC已对MWL、其前董事Nicholas Maikousis以及Imperial Capital Group提起法律诉讼，指控其在Shield相关投资建议中存在违规行为。
监管行动可追溯至2024年。2024年2月，ASIC已叫停Shield产品的新投资发行，并对四份产品披露声明发布临时禁令。
同年6月，ASIC进一步采取措施保护Shield基金资产，向法院申请资产保全命令，以确保在调查持续期间，相关资产能够在可行范围内为投资者利益进行追回。