澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已在联邦法院对Equity Trustees Superannuation Limited提起民事处罚诉讼，指控其在涉及Shield Master Fund的尽职调查中存在失职。
作为受托方，Equity Trustees在2023至2024年间将约1.6亿澳元的退休金投入Shield基金。ASIC副主席Sarah Court表示，该公司未能有效守护退休金，导致数千名成员投资于无业绩记录的基金，最终养老金缩水。
ASIC指控该公司未能：
- 以审慎受托人应有的谨慎、技能和勤勉行事；
- 维护成员的最佳财务利益；
- 确保其金融服务在提供过程中高效、诚信和公平。
这是ASIC针对养老金受托人的首个相关诉讼，后续可能会有更多案件。ASIC正向法院申请声明性裁定及民事罚款。