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FMA暂停Axi外汇牌照

2019-08-01 18:15:39

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新西兰金融市场监管局(FMA)告知公众, 已暂停AxiCorp 金融服务有限公司(AxiTrader)的牌照。

该公司一直提供给新西兰散户不合规的产品披露声明。此外,AxiCorp并没有提交经审计的财务报表,也未获得任何审计师的担保。

任命首席财务官后,AxiCorp未在切实可行的情况下就变更高级职员和主要员工,且未及时通知FMA,违反了持牌要求。

FMA认为AxiCorp没有适当的系统、流程或足够的资源来遵守《金融市场行为法》,也不能有效地提供金融服务。

AxiCorp牌照已于2019年7月29日被暂停。

 

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