美国金融业管理局（FINRA）宣布谴责了E*TRADE Financial Corp并对该公司处以90万美元的罚款，原因是该公司未能审核其客户订单的执行质量和客户订单信息保护存在缺陷。
E*TRADE 向零售客户提供在线证券投资和交易服务，并将其客户订单传递到各种交易所和非交易所市场中心。
该公司被要求必须对其传递的客户订单进行常规且严格的审核以保证市场交易的安全。为了满足这一要求，E*TRADE建立了一个最佳执行委员会审核受到的客户订单。
FINRA发现该公司的最佳执行委员会缺乏足够的信息以评估客户订单的质量。E*Trade的最佳执行委员会也未能考虑到订单在传递给其附属经纪商 G1 Execution Services时的订单流量和未能充分考虑到市场中心提供订单的执行质量。
此外，E*Trade经常接到 G1 Execution Services改变其订单传递次序的要求和重新传递某些订单，而不确定这是改变是否会提高执行质量。
FINRA还发现E*Trade不能保证客户保密订单信息不被E*Trade和G1 Execution Services相关人员滥用。
在谈到处罚时，E*Trade即未否认也未承认FIRNA的指控。
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