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CySEC与经纪商Teletrade达成12万欧元的和解协议

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近日,塞浦路斯证券交易所(CySEC)已与外汇和差价合约交易服务提供商Teletrade-DJ International Consulting Ltd达成和解,后者因“违法或可能违法”而被罚款12万欧元。尽管这一公告是在本周四发布的,但CySEC于2021年4月4日就做出了最终决定。

凭借从CySEC获得的CIF许可证,Teletrade在整个欧洲提供包括商品、股票和加密货币在内的多种资产类别的外汇和差价合约交易服务。该经纪商于2011年底获得CySEC的许可,但它已经运营了26年以上。

CySEC未具体说明该经纪商的特定违法行为,但指出该公司在2018年的一次现场检查中,可能违反了2017年《投资服务和活动及监管市场法》。

许多塞浦路斯的金融服务公司因违规而声名狼藉。多家欧洲监管机构对这些公司提出了警告,因为它们在自己的国家/地区运营时未遵守当地的强制性法规。

在最近的两个公告中,CySEC指出了CIF持牌公司的几处失误,包括在进行强制性尽职调查、AML/CFT风险评估和交易监控后的违规行为。监管机构在类似的现场检查中发现了这些失误,但没有透露任何公司的身份。

CySEC表示:“根据2009年《塞浦路斯证券交易委员会法》第37(4)条,CySEC有权就合理的理由相信CIF持牌公司违反了CySEC监管法规的规定。”