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ASIC暂停金融咨询服务提供商Ballast的AFS牌照

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澳大利亚证券投资委员会(ASIC)宣布,将暂停金融咨询服务提供商Ballast Financial Management Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照至2020年12月18日。

Ballast牌照被暂停的原因是,该公司因无法获得专业赔偿保险履行其赔偿义务,因此不得不停止提供金融服务。根据2001年的《公司法》,因持牌人或其代表违反义务致使零售客户遭受损失的,AFS持牌人必须对其作出赔偿安排。

牌照暂停期限持续近10周,这将给Ballast留出充足的时间作出适当的赔偿安排,也将为Ballast任命合格和有经验的责任经理提供机会。

在为期10周的暂停期结束前,如果Ballast无法恢复金融服务业务,ASIC可能考虑取消其牌照。

企业QQ:4006992887